Протокол №29/2023 Заседания дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы»
|
г. Москва
|
«19» октября 2023 г.
|
Очередное заседание Дисциплинарного комитета Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (далее по тексту – СРО «Кооперативные Финансы») проводилось посредством использования средств телекоммуникации
(в режиме видеоконференции Контур.Толк) c 11:00 до 12:25 «19» октября 2023г.
Членов Дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы» 7 человек.
В заседании приняли участие:
- Алейников Сергей Александрович
- Аниканова Елена Павловна
- Баранкина Ольга Вячеславовна
- Епишин Николай Александрович
- Коханова Марина Александровна - Председатель Дисциплинарного комитета
- Матвейчук Наталья Львовна
- Степанов Алексей Николаевич
Присутствует 7 из 7 членов Дисциплинарного комитета. В соответствии с п.2.9 Положения об органе саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (Дисциплинарном комитете) заседание Дисциплинарного комитета правомочно.
В соответствии с п.2.4. Положения об органе саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (Дисциплинарном комитете),
председательствует на заседании Председатель Дисциплинарного комитета Коханова М.А.
Коханова М.А. назначила Секретарем заседания Дисциплинарного комитета Матвейчук Н.Л.
О заседании уведомлены кредитные кооперативы, в отношении которых рассматриваются вопросы повестки дня. Приглашения для участия в заседании Дисциплинарного комитета направлены через личный кабинет СРО «Кооперативные Финансы» (Приложение №1 «Реестр
КПК, приглашенных на заседание Дисциплинарного комитета»).
На заседании присутствуют:
Директор СРО «Кооперативные Финансы» Соломкин А.А., Заместитель директора по контрольной деятельности Пахомов С.А., юрисконсульт саморегулируемой организации Карпинская Е.А.
Представители от кредитных потребительских кооперативов:
Повестка дня:
1. О применении мер воздействия к кредитным кооперативам, на основании п.
1 Заключения Контрольного комитета № 48-2023 от 10.10.2023 (Приложение № 2), в связи с нарушением п. 2.8 Внутреннего стандарта
№2 «Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер и порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов» («Члены саморегулируемой организации обязаны осуществлять деятельность, предусмотренную положениями части 1 статьи 3 Федерального закона «О кредитной кооперации», и соблюдать требования, установленные Федеральным законом «О кредитной кооперации», нормативными актами Банка России, базовыми стандартами, внутренними стандартам и иными внутренними документами саморегулируемой организации, и исполнять обязанности члена саморегулируемой организации, предусмотренные Уставом, внутренними стандартами и документами саморегулируемой организации»)
в части неисполнения обязанностей, предусмотренных п. 3.6.10. Устава СРО «Кооперативные Финансы» («Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»),
которое выразилось в неисполнении ранее вынесенного требования Дисциплинарного комитета
об устранении нарушений.
2. О применении мер воздействия в отношении КПК «Кредитный центр», г. Заринск, ИНН 2205011367, номер в реестре СРО – 900,
на основании п. 3 Заключения Контрольного комитета № 48-2023 от 10.10.2023, в связи с нарушениями, выявленными в результате контрольных мероприятий по письму Сибирского ГУ Банка России (362А) (Исх. ЦБ № Т6-16/11464 от 29.08.2023 / Вх. СРО № 4652 от 30.08.2023).
3. О применении мер воздействия в отношении КПК «Автоклад», г. Нижний Новгород, ИНН 5257207711, номер в реестре СРО – 933,
на основании п. 4 Заключения Контрольного комитета № 48-2023 от 10.10.2023, в связи с выявленным в результате контрольных
мероприятий по письму Аналитического центра по потребительским кооперативам (г. Москва) Банка России (336А) (Исх. ЦБ № ТЦ44-1-2/72306 от 11.08.2023 / Вх. СРО № 4433 от 14.08.2023) нарушением
п. 2.8 Внутреннего стандарта №2 «Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер и порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов» («Члены саморегулируемой организации обязаны осуществлять деятельность, предусмотренную положениями части 1 статьи 3 Федерального закона «О кредитной кооперации», и соблюдать требования, установленные Федеральным законом «О кредитной кооперации», нормативными актами Банка России, базовыми стандартами, внутренними стандартам и иными внутренними документами саморегулируемой организации, и исполнять обязанности члена саморегулируемой организации, предусмотренные Уставом, внутренними стандартами и документами саморегулируемой организации»)
в части неисполнения обязанностей, предусмотренных п. 3.6.10. Устава СРО «Кооперативные Финансы» («Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»),
которое выразилось в неисполнении запроса Контрольного комитета (Исх. № 4678 от 04.10.2023).
4. О применении мер воздействия в отношении КПК «МАРШО», г. Грозный, ИНН 2014021237, номер в реестре СРО – 847,
на основании п. 5 Заключения Контрольного комитета № 48-2023 от 10.10.2023, в
связи с нарушением п.3.2 внутреннего стандарта №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации», выявленным в результате
контрольных мероприятий по письму Южного ГУ Банка России (416А) (Исх. ЦБ № Т3-2-2/68869 от 06.10.2023 / Вх. СРО № 5012 от 09.10.2023), которое выразилось в неуведомлении саморегулируемой
организации о смене принципа объединения.
5. О применении мер воздействия в отношении КПК «Ак-Фин», г. Новокузнецк, ИНН 2204087645, номер в реестре СРО – 433,
на основании п. 6 Заключения Контрольного комитета № 48-2023 от 10.10.2023, в
связи с нарушением Порядка составления отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива, являющегося Приложением 2 к Указанию Банка России №5722-У «О формах, сроках
и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчеты кредитного потребительского кооператива».
6. О применении мер воздействия в отношении КПК «Кузнецкий займ», г. Кемерово, ИНН 4212033862, номер в реестре СРО – 441,
на основании п. 7 Заключения Контрольного комитета № 48-2023 от 10.10.2023, в
связи с нарушением п.1 Порядка и сроков составления и представления отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива,
являющегося Приложением 2 к Указанию Банка России №5722-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчеты кредитного потребительского кооператива»,
которое выразилось в предоставлении исправленного отчета
о деятельности за первый квартал 2023 (вх.№ 046584-LK от 03.10.2023) по форме для малых КПК при том, что размер активов составляет более 50 миллионов рублей (по состоянию на отчетную дату).
7. О рассмотрении ходатайства (вх.№ 5171 от 16.10.2023), поступившего от КПК «Лахта-Инвест», г. Санет-Петербург, ИНН 7802709203, номер в реестре СРО – 995,
о продлении срока исполнения требования Дисциплинарного комитета (Протокол № 28/2023 от 11.10.2023) об устранении нарушения п.
2.8 Внутреннего стандарта №2 «Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер и порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов» («Члены саморегулируемой организации обязаны осуществлять деятельность, предусмотренную положениями части 1 статьи 3 Федерального закона «О кредитной кооперации», и соблюдать требования, установленные Федеральным законом «О кредитной кооперации», нормативными актами Банка России, базовыми стандартами, внутренними стандартам и иными внутренними документами саморегулируемой организации, и исполнять обязанности члена саморегулируемой организации, предусмотренные Уставом, внутренними стандартами и документами саморегулируемой организации»)
в части неисполнения обязанностей, предусмотренных п. 3.6.10. Устава СРО «Кооперативные Финансы» («Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»),
которое выразилось в неисполнении ранее вынесенного требования Дисциплинарного комитета (Протокол № 26/2023 от 08 .09.2023) об исполнении запроса Директора (Исх. № 3935 от 14.08.2023) о предоставлении документов.
8. О применении мер воздействия к кредитным кооперативам, на основании пунктов 1, 2 Заключения
Контрольного комитета № 50-2023 от 18.10.2023 (Приложение № 3), в связи с нарушением пунктов 2.1.1 и 2.3.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» (2.1.1. «
Кредитные потребительские кооперативы формируют и предоставляют в саморегулируемую организацию следующие отчеты (далее – отчетность) о своей деятельности: Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива (далее – Отчет о деятельности)»;
2.3.1. «Отчет о деятельности должен составляться и представляться кредитным кооперативом в саморегулируемую организацию за первый квартал, полугодие, девять месяцев, год (далее - отчетный период) в срок не позднее 12 рабочих дней по окончании отчетного периода
»), которое выразилось в непредоставлении / нарушении срока предоставления Отчета о деятельности
КПК на 30.09.2023 (9 месяцев).
По первому вопросу:
Принятое решение:
1) Вынести в отношении КПК «Сберкасса» , г. Назрань, ИНН 06080567864 номер в реестре СРО – 829, меру дисциплинарного воздействия –
требование об устранении нарушения п. 2.8 Внутреннего стандарта №2 «Условия членства
в саморегулируемой организации, в том числе размер и порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов» («Члены саморегулируемой организации обязаны осуществлять деятельность, предусмотренную положениями части 1 статьи 3 Федерального закона «О кредитной кооперации», и соблюдать требования, установленные Федеральным законом «О кредитной кооперации», нормативными актами Банка России, базовыми стандартами, внутренними стандартам и иными внутренними документами саморегулируемой организации, и исполнять обязанности члена саморегулируемой организации, предусмотренные Уставом, внутренними стандартами и документами саморегулируемой организации»)
в части неисполнения обязанностей, предусмотренных п. 3.6.10. Устава СРО «Кооперативные Финансы» («Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»),
которое выразилось в неисполнении ранее вынесенного требования Дисциплинарного комитета
№ 6-19/2023 от 05.07.2023 об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки, а именно, не устранены нарушения по п. 2 требования.
В соответствии с чем КПК «Сберкасса», необходимо в срок до 17.11.2023 (включительно) предоставить
через Личный кабинет участника информационного обмена СРО «Кооперативные Финансы» отчет об исполнении настоящего требования с приложением подтверждающих документов.
2) Уведомить КПК «Сберкасса» , г. Назрань, ИНН 06080567864 номер в реестре СРО – 829, о том, что, согласно п.
2.1.3.2. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы», за неисполнение требований об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленный срок может
принять решение о наложении штрафа в размере 45 000 (сорока пяти тысяч) рублей.
По второму вопросу:
Принятое большинством голосов решение:
Вынести в отношении КПК «Кредитный центр», г. Заринск, ИНН 2205011367, номер в реестре СРО – 900,меру
дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме о
недопущении в дальнейшей деятельности нарушения требований части 4 статьи 14 Федерального закона № 190-ФЗ «О кредитной кооперации»,
которое выразилось в возврате паевых взносов без утраты членства в КПК.
Принятое большинством голосов решение:
Вынести в отношении КПК «Кредитный центр», г. Заринск, ИНН 2205011367, номер в реестре СРО – 900,меру
дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме о
недопущении в дальнейшей деятельности нарушения требований п.2.4 и п.2.5 Базового стандарта совершения операций на финансовом рынке, которое выразилось в невыполнении обязанности
по оформлению кассовых документов, предусмотренных Указанием Банка России от 11.03.2014 № 3210-У «О порядке ведения кассовых операций юридическими лицами и упрощенном порядке ведения кассовых операций индивидуальными предпринимателями
и субъектами малого предпринимательства», либо, в случае безналичных расчетов – платежными поручениями, предусмотренными Положением Банка России № 383-П от 19.06.2012 «О правилах осуществления перевода денежных средств», а также иными,
не запрещенными законом способами при передаче денежных средств членом кредитного кооператива (пайщиком) в кредитный кооператив и выплат кредитным кооперативом денежных средств в пользу члена кредитного кооператива (пайщика).
По третьему вопросу:
Принятое решение:
Удовлетворить ходатайство (Вх № 5162 от 16.10.2023) КПК «Автоклад», г. Нижний Новгород, ИНН 5257207711, номер в реестре СРО – 933
, и продлить срок предоставления документов по запросу (Исх.
№ 4678 от 04.10.2023), касающихся полного взаиморасчета с Новиковым А.В. и решения о ликвидации кооператива, до 30.10.2023 (включительно), о чем уведомить кооператив в письменной форме.
По четвертому вопросу:
Принятое решение:
Вынести в отношении КПК «МАРШО», г. Грозный, ИНН 2014021237, номер в реестре СРО – 847, меру
дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме о недопущении нарушения
п.3.2 Внутреннего стандарта №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации», которое выразилось в неуведомлении
саморегулируемой организации о ведении деятельности в качестве кредитного потребительского кооператива на основании социального принципа объединения.
По пятому вопросу:
Принятое решение:
1) Вынести в отношении КПК «Ак-Фин», г. Новокузнецк, ИНН 2204087645, номер в реестре СРО – 433,меру дисциплинарного воздействия –
требование об устранении нарушения Порядка составления отчета о деятельности кредитного потребительского
кооператива, являющегося Приложением 2 к Указанию Банка России №5722-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчеты кредитного потребительского кооператива» (далее – Порядок),
а именно:
- п.7 Порядка (Адресом фактического местонахождения кредитного кооператива является адрес обособленного подразделения: Республика Дагестан, г. Махачкала, ул. Даниялова, д. 12 эт. 3 оф. 301. При этом в отчете о деятельности (по форме ОКУД 0420820 «Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива») за 2022 год, за 1 квартал 2023 года, и полугодие 2023 года информация об обособленных подразделениях отсутствует);
- п. 10.1 Порядка (В соответствии с п.3.1 Устава КПК «Ак-Фин» (Протокол внеочередного общего собрания КПК «Ак-Фин» № 3 от 06.12.2022) указан социальный принцип объединения членов в некоммерческой организации «Ассоциация реализации климатических проектов», ОГРН 1227700019250. При этом в отчете о деятельности (по форме ОКУД 0420820 «Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива») за полугодие 2023 года указан территориальный принцип объединения).
В соответствии с чем, КПК «Ак-Фин» необходимо в срок до 23.10.2023 (включительно) предоставить
через Личный кабинет участника информационного обмена СРО «Кооперативные Финансы» исправленный отчет по форме ОКУД 0420820 «Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива»
за полугодие 2023 года, а также отчет об исполнении настоящего требования с указанием вх. номера и даты предоставления исправленного отчета о деятельности.
2) На основании п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить в
отношении КПК «Ак-Фин», г. Новокузнецк, ИНН 2204087645, номер в реестре СРО – 433, меру
дисциплинарного воздействия – штраф в размере 15 000 рублей, установленный
в соответствии с Матрицей применяемых мер, определенной Внутренним стандартом № 3 саморегулируемой организации «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых
стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации».
Штраф оплатить не позднее 23.10.2023 (включительно) перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».
3) Уведомить КПК «Ак-Фин», г. Новокузнецк, ИНН 2204087645, номер в реестре СРО – 433, о
том, что согласно п. 2.5.1.4. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381) неуплата штрафа, наложенного на члена саморегулируемой организации, в установленные
сроки, является основанием, когда Дисциплинарный комитет может принять решение рекомендовать Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский
кооператив из членов саморегулируемой организации.
По шестому вопросу:
Принятое решение:
1) Вынести в отношении КПК «Кузнецкий займ», г. Кемерово, ИНН 4212033862, номер в реестре
СРО – 441, меру дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме о
недопущении нарушения п. 1 Порядка и сроков составления и представления отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива, являющегося Приложением 2 к Указанию
Банка России №5722-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчеты кредитного потребительского кооператива»,
которое выразилось в предоставлении исправленного отчета о деятельности за первый квартал 2023 (вх.№ 046584-LK
от 03.10.2023) по форме для малых КПК при том, что размер активов составляет более 50 миллионов рублей (по состоянию на отчетную дату), а именно:
КПК (за исключением КПК второго уровня и КПК, не являющихся членами СРО), в которых общее число членов составляет менее 200 лиц и размер активов составляет менее 50 миллионов рублей (по состоянию на отчетную дату), составляют Отчет
в следующем объеме.
5.1. За первый квартал и девять месяцев календарного года:
раздел I - в составе граф 1, 3 и 4 подраздела 1;
раздел II - в составе строк 1, 1.1, 1.2, 2, 3, 3.1 и 3.2;
раздел III - в составе строки 10;
раздел IV- в составе строк 11, 11.1.1, 11.2.1, 11.3.1, 11.4.1, 13, 18, 18.1, 18.2, 19, 19.1, 20, 20.1.1, 20.2.1, 20.3.1.1, 20.3.2.1, 20.3.3.1, 22, 24, 33, 36, 36.1, 37 и 37.1;
раздел V - в полном объеме.
2) Уведомить «Кузнецкий займ» о том, что в случае повторного нарушения требований Порядка
и сроков составления и представления отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива, являющегося Приложением 2 к Указанию Банка России №5722-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России
документов, содержащих отчеты кредитного потребительского кооператива», Дисциплинарный комитет на основании п. 2.1.3.1 «Положения о мерах, применяемых в отношении членов
Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» может принять решение о наложении штрафа в размере, установленном в
соответствии с Матрицей применяемых мер, определенной Внутренним стандартом № 3 саморегулируемой организации «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых
стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации», от 10 000 (десяти) до 30 000 (тридцати) тысяч рублей.
По седьмому вопросу:
Принятое решение:
1) Удовлетворить ходатайство (вх. № 5171 от 16.10.2023) КПК «Лахта-Инвест», г. Санет-Петербург, ИНН 7802709203, номер в реестре СРО – 995,
и продлить срок исполнения ранее вынесенного требования Дисциплинарного комитета (Протокол № 28/2023 от 11.10.2023) об
устранении нарушения п. 2.8 Внутреннего стандарта №2 «Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер и порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного
взноса и членских взносов» («Члены саморегулируемой организации обязаны осуществлять деятельность, предусмотренную положениями части 1 статьи 3 Федерального закона «О кредитной кооперации», и соблюдать требования, установленные Федеральным законом «О кредитной кооперации», нормативными актами Банка России, базовыми стандартами, внутренними стандартам и иными внутренними документами саморегулируемой организации, и исполнять обязанности члена саморегулируемой организации, предусмотренные Уставом, внутренними стандартами и документами саморегулируемой организации»)
в части неисполнения обязанностей, предусмотренных п. 3.6.10. Устава СРО «Кооперативные Финансы» («Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»),
которое выразилось в неисполнении ранее вынесенного требования Дисциплинарного
комитета (Протокол № 26/2023 от 08.09.2023) об исполнении запроса Директора (Исх. № 3935 от 14.08.2023) о предоставлении документов, до 25.10.2023 (включительно),
о чем уведомить кооператив в письменной форме.
2) Уведомить КПК «Лахта-Инвест» о том, что, в
случае систематического неисполнения требования Дисциплинарного комитета, на основании п. 2.1.3.2 «Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов
«Кооперативные Финансы», Дисциплинарный комитет может принять решение о наложении штрафа в установленном размере.
По восьмому вопросу:
Принятое решение:
1) В связи с нарушением требований пунктов 2.1.1 и 2.3.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности
и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» (2.1.1. «Кредитные потребительские кооперативы формируют и предоставляют в саморегулируемую организацию следующие отчеты (далее – отчетность) о своей деятельности: Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива (далее – Отчет о деятельности)»;
2.3.1. «Отчет о деятельности должен составляться и представляться кредитным кооперативом в саморегулируемую организацию за первый квартал, полугодие, девять месяцев, год (далее - отчетный период) в срок не позднее 12 рабочих дней
по окончании отчетного периода»), которое выразилось в непредоставлении Отчета
о деятельности КПК на 30.09.2023 (9 месяцев), вынести меру дисциплинарного воздействия - требование
предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в срок - до 15:00 часов (мск) 20.10.2023 Отчет
о деятельности КПК на 30.09.2023 (9 месяцев) в отношении кредитных кооперативов:
|
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Местонахождение
|
Примечание
|
|
1
|
163
|
КПК «Знание»
|
2634085640
|
1092635005847
|
355000, Ставропольский край, г. Ставрополь, ул. Дзержинского, 116, к. Б
|
Отчет не предоставлен
|
|
2
|
881
|
КПК "ИМПУЛЬС ПЛЮС"
|
5018208866
|
1215000081537
|
141091, Московская область, г.о. Королев, г Королёв, мкр Юбилейный, ул Героев Курсантов, д. 1а, этаж подвал помещ. X ком. 1
|
Отчет не предоставлен
|
|
3
|
932
|
КПК "НАША ИПОТЕКА"
|
600002338
|
1220600000840
|
386230, Республика Ингушетия, г Карабулак, ул Джабагиева, двлд. 2а
|
Отчет не предоставлен
|
Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае неисполнения настоящего требования в указанный срок, Дисциплинарный комитет на
основании п. 2.5. «Положения о мерах, применяемых в
отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381) может принять решение рекомендовать Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.
2) В отношении кредитных кооперативов, у которых нарушение п.2.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» в течение последних 12 месяцев
выявлено повторно, с учетом ранее вынесенных мер (отягчающее обстоятельство), на основании п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействия
– штраф:
|
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Ранее вынесенные требования за непредоставление отчетности (протокол ДК – вид отчета)
|
Размер штрафа
|
|
1
|
163
|
КПК «Знание»
|
2634085640
|
1092635005847
|
ДК № 27/2022 от 20.10.2022 (ОД на 30.09.2022)
ДК № 5/2023 от 27.02.2023 (ДДС за январь)
ДК № 8/2023 от 24.03.2023 (ДДС за февраль)
ДК № 12/2022 от 20.04.2023 (ОД на 31.03.2023)
ДК № 20/2022 от 20.07.2023 (ОД на 30.06.2023)
ДК № 25/2023 от 23.08.2023 (ДДС за июнь)
|
30 000 рублей
|
|
2
|
881
|
КПК "ИМПУЛЬС ПЛЮС"
|
5018208866
|
1215000081537
|
ДК № 17/2023от 16.06.2023 (ДДС за апрель)
ДК № 20/2023 от 20.07.2023 (ОД на 30.06.2023)
|
15 000 рублей
|
Штраф оплатить не позднее 23.10.2023 (включительно) перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».
Уведомить вышеперечисленные кредитные кооперативы о том, что согласно п. 2.5.1.4. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая
организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (размещено на сайте https://coopfin.ru/ContentItem.aspx?ID=381) неуплата штрафа, наложенного на члена саморегулируемой организации, в установленные сроки, является основанием, когда Дисциплинарный комитет может принять
решение рекомендовать Совету саморегулируемой организации исключить кредитный потребительский кооператив из членов саморегулируемой организации.
3) Вынести меру дисциплинарного воздействия – предупреждение в письменной форме о
недопущении в дальнейшей деятельности нарушения требований п. 2.3.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления
отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» (2.3.1. «Отчет о деятельности должен составляться и представляться кредитным кооперативом в саморегулируемую организацию за первый квартал, полугодие, девять месяцев, год (далее - отчетный период) в срок не позднее 12 рабочих дней по окончании отчетного периода
»), которое выразилось в нарушении срока предоставления в саморегулируемую организацию Отчета о деятельности КПК на 30.09.2023 (9 месяцев), в отношении кредитных кооперативов:
|
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Местонахождение
|
|
1
|
78
|
КПК "Кредитно-сберегательный союз работников образования и науки"
|
2310150634
|
1102310006787
|
350000, Краснодарский край, город Краснодар, улица Красноармейская, дом 70
|
|
2
|
158
|
КПК "МРИЯ"
|
7722739481
|
1117746121536
|
107045, город Москва, ул Сретенка, д. 27 стр. 1, ком. 24
|
|
3
|
385
|
КПК "Финанс Капитал"
|
7451321264
|
1117451007673
|
454091, Челябинская обл., г. Челябинск, ул. Разина, д.4, помещение 39
|
|
4
|
496
|
КПК «Мой Круг»
|
6163126515
|
1126195012228
|
452751, БАШКОРТОСТАН РЕСПУБЛИКА, РАЙОН ТУЙМАЗИНСКИЙ, ГОРОД ТУЙМАЗЫ, УЛИЦА ЛУНАЧАРСКОГО, ДОМ 20, КОРПУС А, КВАРТИРА 25
|
|
5
|
556
|
КПК «Алтай»
|
2221054664
|
1032201863297
|
656043, Алтайский край, г. Барнаул, Проспект Ленина, д. 23
|
|
6
|
642
|
КПК "Миллениум"
|
6321370950
|
1146320023563
|
454000, Челябинская обл., г. Челябинск, ул. Худякова, д. 12, пом.51, оф.1
|
|
7
|
663
|
КПК "Смоленск Центр"
|
6732004413
|
1106732004378
|
214000, Смоленская обл, г. Смоленск, Маршала Жукова ул, д. 16, кв. 216
|
|
8
|
677
|
КПК "Финанс-Юг"
|
6147029948
|
1106191000607
|
352630, Краснодарский край, Белореченский р-н, г. Белореченск, ул. Ленина, д. 82, оф. 306
|
|
9
|
711
|
КПК "КСЦ"
|
1655217616
|
1111690044971
|
352633, Краснодарский край, Белореченский р-н, г. Белореченск, ул. Ленина, д. 127, кв. 20
|
|
10
|
731
|
КПК "Перспектива"
|
4719022586
|
1024702094482
|
454004, Челябинская область, Г.О. Челябинский, ВН.Р-Н ЦЕНТРАЛЬНЫЙ, г. Челябинск, ул. Университетская Набережная ул, д. 88, помещ. 74
|
|
11
|
982
|
КПК "Сфера"
|
4246023894
|
1224200006800
|
652470, Кемеровская область -Кузбасс, г-о Анжеро-Судженский, г Анжеро-Судженск, ул. Желябова, д. 1, помещ. 1
|
Предложения и замечания по вопросам повестки дня и к формулировкам, изложенным в протоколе, от членов Дисциплинарного комитета не поступали.
Председатель Дисциплинарного комитета: _____________________ Коханова М.А.
Секретарь заседания: _____________________
Матвейчук Н.Л.