Протокол № 12/2021 Заседания дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы»
г. Москва
|
«23»
апреля 2021 г.
|
Очередное заседание Дисциплинарного комитета Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (далее по тексту – СРО «Кооперативные Финансы») проводилось посредством использования средств телекоммуникации
(в режиме конференции Zoom) c 11.00 до 11.15 «23» апреля 2021 г.
Членов Дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы» 7 человек.
В заседании приняли участие:
- Алейников Сергей Александрович
- Аниканова Елена Павловна
- Епишин Николай Александрович
- Коханова Марина Александровна - Председатель Дисциплинарного комитета
- Матвейчук Наталья Львовна
- Тюсина Юлия Алексеевна
- Степанов Алексей Николаевич
Присутствует 7 из 7 членов Дисциплинарного комитета. В соответствии с п.2.9 Положения об органе саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (Дисциплинарном комитете) заседание Дисциплинарного
комитета правомочно.
О заседании уведомлены кредитные кооперативы, в отношении которых рассматриваются вопросы повестки дня. Приглашения для участия в заседании Дисциплинарного комитета направлены через личный кабинет СРО «Кооперативные Финансы» (Приложение №1 «Реестр КПК,
приглашенных на заседание Дисциплинарного комитета»).
На заседании присутствуют:
Директор СРО «Кооперативные Финансы» Соломкин А.А., Заместитель директора по контрольной деятельности Пахомов С.А.
Секретарём заседания Дисциплинарного комитета назначается Матвейчук Н.Л.
Повестка дня:
1. О применении мер воздействия к кредитным кооперативам в связи с нарушением п. 2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления
отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»),
которое выразилось в непредоставлении Отчета о деятельности КПК за 1 квартал 2021 года, на основании п. 1 Заключения
Контрольного комитета № 16-2021 от 22.04.2021 г.
По первому вопросу:
….
- Принятое решение:
1) За нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой
организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»),
которое выразилось в непредоставлении Отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива за 1 квартал 2021 года, вынести меру дисциплинарного воздействия - требование предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в срок - до 26.04.2021 г. (включительно) Отчет
о деятельности кредитного потребительского кооператива за 1 квартал 2021 года в отношении кредитных кооперативов, у которых нарушение
п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 в течение последних 12 месяцев выявлено впервые:
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Информация о наличии отягчающих обстоятельствах (ранее примененных мерах и др.) и смягчающих обстоятельств
|
1.
|
27
|
КПК "Гарантия"
|
2258004081
|
1062235003489
|
-
|
2) В отношении КПК «Гарантия», ОГРН 1062235003489, ИНН 2258004081
, номер в реестре СРО - 27, за нарушение п.2.4.1. Внутреннего
стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» на основании п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении
членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействие -
штраф в размере 5 000 (пять тысяч) рублей.
Штраф оплатить не позднее 30.04.2021 г. перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».
3) Уведомить КПК «Гарантия», ОГРН 1062235003489, ИНН 2258004081
, номер в реестре СРО - 27, о том, что в случае повторного нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления
отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» к нему будет применена иная мера воздействия, предусмотренная в п.2.1.3.2. Положения о мерах, применяемых
в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» (штраф в размере 15 000 (пятнадцати тысяч) рублей).
…
1.2. Принятое решение:
1) За нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой
организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»),
которое выразилось в непредоставлении Отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива за 1 квартал 2021 года вынести меру
дисциплинарного воздействия - требование предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в срок - до 26.04.2021 г. (включительно) Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива за 1 квартал 2021 года в отношении кредитных кооперативов, к которым в течение последних 12 месяцев были приняты меры дисциплинарного воздействия за нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7:
№ п/п
|
№ в СРО
|
Наименование сокращенное
|
ИНН
|
ОГРН
|
Информация о наличии отягчающих обстоятельствах (ранее примененных мерах и др.) и смягчающих обстоятельств
|
1.
|
338
|
КПК «Ким Финанс»
|
0570007287
|
1110570001960
|
Повторно
Т+Ш 5000 (ДК 2/2021) отчет
OD
Т
(ДК 9/2021) Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность КПК за 2020г. – не исполнено
|
2.
|
412
|
КПК "ЮК Инвест-Капитал"
|
1660077354
|
1051641018110
|
Повторно
Т (ДК 14/2020) Т+Ш 15 000+У (ДК 2/2021) отчет ОD
П+Ш
5000 (ДК 2/2021) отчет о PS
|
3.
|
622
|
КПК "ЛИДЕРС"
|
2536234300
|
1102536010477
|
Повторно
Т (ДК 9/2021) Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность КПК за 2020 г. –
не исполнено На ликвидации
|
4.
|
695
|
КПК "ЮЖНЫЙ"
|
2634100880
|
1172651019155
|
Повторно Т (ДК 9/2021) Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность КПК за 2020г. –
не исполнено
|
2) В отношении вышеуказанных кредитных кооперативов за повторное нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой
организации» на основании п.2.1.3.2. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру
дисциплинарного воздействие - штраф в размере 15 000 (пятнадцать тысяч) рублей.
Штраф оплатить не позднее 30.04.2021 г. перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».
3) Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае повторного нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности
членов саморегулируемой организации» к ним может быть применена иная мера воздействия, в том числе, исключение из членов саморегулируемой организации.
Председатель Дисциплинарного комитета: _____________________ Коханова М.А.
Секретарь заседания: _____________________
Матвейчук Н.Л.