Протокол №2/2021

 ПРОТОКОЛ № 2/2021

ЗАСЕДАНИЯ ДИСЦИПЛИНАРНОГО КОМИТЕТА

СРО «КООПЕРАТИВНЫЕ ФИНАНСЫ»

Очередное заседание Дисциплинарного комитета Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (далее по тексту – СРО «Кооперативные Финансы») проводилось посредством использования средств телекоммуникации (программы Skype) c 14.15 до 15.30 «02» февраля 2021 г. 

Членов Дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы» 7 человек.

В заседании приняли участие: 

1. Алейников Сергей Александрович
2. Аниканова Елена Павловна
3. Епишин Николай Александрович
4. Коханова Марина Александровна - Председатель Дисциплинарного комитета
5. Матвейчук Наталья Львовна
6. Тюсина Юлия Алексеевна
7. Степанов Алексей Николаевич

Присутствует 7 из 7 членов Дисциплинарного комитета. В соответствии с п.2.9 Положения об органе саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (Дисциплинарном комитете) заседание Дисциплинарного комитета правомочно.   

О заседании уведомлены кредитные кооперативы, в отношении которых рассматриваются вопросы повестки дня. Приглашения для участия в заседании Дисциплинарного комитета направлены через личный кабинет СРО «Кооперативные Финансы» (Приложение №1 «Реестр КПК, приглашенных на заседание Дисциплинарного комитета»). 

На заседании присутствуют: 

Директор СРО «Кооперативные Финансы» Соломкин А.А., Заместитель директора по контрольной деятельности Пахомов С.А. 

Представители от кредитных потребительских кооперативов: 

• от КПК «Партнер СКСР», номер в реестре – 574, Макарова Л. Н., Директор;
• от КПК "Баш-Кредит-центр", номер в реестре – 57, Махиянова А.Ф., Председатель правления;
• от КПК "ДОХОД", номер в реестре – 693, Добрин В.Ю., Исполнительный директор;
• от КПК "Планета", номер в реестре – 136, Елизарьева Е.А., гл. бухгалтер;
• от КПК "Планета финансовых решений", номер в реестре – 734, Файзрахманова Н.Ю., и.о. бухгалтера.

Секретарём заседания Дисциплинарного комитета назначается Матвейчук Н.Л.

Повестка дня:

1. О применении меры воздействия к  кредитным кооперативам в связи с нарушениями п. 2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК») и п.2.4.5. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.5. Отчет о персональном составе органов КПК должен быть представлен в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании года, а также со дня изменения сведений о персональном составе органов КПК»), которые выразились в нарушении срока предоставления и непредоставлении Отчета о деятельности КПК за 2020 год, а также  в нарушении  срока предоставления и непредоставлении Отчета о персональном составе органов КПК по состоянию на 31.12.2020 г., на основании Заключения Контрольного комитета № 04-2020 от 01.02.2021 г..

2. О   применении меры воздействия к КПК «Планета финансовых решений», г. Нижний Новгород, ОГРН 1065258041155, номер в реестре СРО – 734,  в связи с нарушением требования п.6.4.1. Внутреннего стандарта №1 «Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации»,  базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации», в соответствии с Заключения Контрольного комитета № 04-2020 от 01.02.2020 г.

По первому вопросу:

…

1. Принятое решение:

В связи с тем, что решением Дисциплинарного комитета № 01/2021 от 28.01.2021 г. была направлена в Совет СРО «Кооперативные Финансы» рекомендация об исключении следующих кредитных кооперативов:

• КПК «Первый Сибирский», г. Кемерово, ОГРН 1194205008051, номер в реестре СРО – 513;
• КПК «АРКА», г. Москва, ОГРН 1197746650750, номер в реестре СРО – 635.

1) Направить дополнительную информацию в Совет СРО «Кооперативные Финансы» о нарушении вышеперечисленными кооперативами:

- п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»), которое  выразилось в непредоставлении отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива за 2020 год;  

- п.2.4.5. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.5. Отчет о персональном составе органов КПК должен быть представлен в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании года, а также со дня изменения сведений о персональном составе органов КПК»), которое выразилось в непредоставлении отчета о персональном составе органов КПК по состоянию на 31.12.2020 г.

2) Не применять иные меры дисциплинарного воздействия за нарушение пунктов 2.4.1. и 2.4.5.  Внутреннего стандарта СРО №7 кредитных кооперативов до вынесения Советом решения по направленным рекомендациям об исключении:

• КПК «Первый Сибирский», г. Кемерово, ОГРН 1194205008051, номер в реестре СРО 513;
• КПК «АРКА», г. Москва, ОГРН 1197746650750, номер в реестре СРО – 635.

1.2. Принятое решение:

1) Вынести предупреждение в письменной форме о недопущении нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК») кредитным кооперативам, которые предоставили отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива за 2020 год  с нарушением срока предоставления, но предоставили пояснения о причинах нарушения срока предоставления Отчета о деятельности, которые признаны Дисциплинарным комитетом обстоятельствами, смягчающими меру:

2) Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае повторного нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» к ним будет применена иная мера воздействия, предусмотренная в п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» (штраф в размере 5 000 (пять тысяч) рублей).

1.3. Принятое решение:

1) Вынести предупреждение в письменной форме о недопущении нарушения п.2.4.5. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.5. Отчет о персональном составе органов КПК должен быть представлен в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании года, а также со дня изменения сведений о персональном составе органов КПК») кредитным кооперативам, которые предоставили Отчет о персональном составе органов КПК по состоянию на 31.12.2020 г. с нарушением срока предоставления, но предоставили пояснения о причинах нарушения срока предоставления Отчета о персональном составе, которые признаны Дисциплинарным комитетом обстоятельствами, смягчающими меру:

2) Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае повторного нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» к ним будет применена иная мера воздействия, предусмотренная в п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» (штраф в размере 5 000 (пять тысяч) рублей).

1.4. Принятое решение:

1) Вынести предупреждение в письменной форме о недопущении нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК») кредитным кооперативам, которые предоставили Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива за 2020 год  с нарушением срока предоставления, и у которых в течение отчетного периода  2020 года  нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 выявлено впервые:

2) В отношении вышеуказанных кредитных кооперативов за нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» на основании п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействие - штраф в размере 5 000 (пять тысяч) рублей.

Штраф оплатить не позднее 10.02.2021 г. перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».

3) Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае повторного нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» к ним будет применена иная мера воздействия, предусмотренная в п.2.1.3.2. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» (штраф в размере 15 000 (пятнадцати тысяч) рублей).

1.5. Принятое решение:

1) Вынести предупреждение в письменной форме о недопущении нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК») кредитным кооперативам, которые предоставили Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива за 2020 год  с нарушением срока предоставления, и к которым в течение последних 12 месяцев были приняты меры дисциплинарного воздействия за нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7:

2) В отношении вышеуказанных кредитных кооперативов за повторное нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» на основании п.2.1.3.2. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействие - штраф в размере 15 000 (пятнадцать тысяч) рублей.

Штраф оплатить не позднее 10.02.2021 г. перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».

3) Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае повторного нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» к ним может быть применена иная мера воздействия, в том числе, исключение из членов саморегулируемой организации.

1.6. Принятое решение:

1) За нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»), которое выразилось в непредоставлении Отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива за 2020 год  и/или Отчета о персональном составе органов КПК по состоянию на 31.12.2020 г., вынести меру дисциплинарного воздействия:                   

- требование предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы»  в срок - до 10.02.2021 г. (включительно) Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива за 2020 год  и/или  Отчет о персональном составе органов КПК по состоянию на 31.12.2020 г. 

в отношении кредитных кооперативов, у которых нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 в течение отчетного периода 2020 года выявлено впервые:

2) В отношении вышеуказанных кредитных кооперативов за нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» на основании п.2.1.3.1. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействие - штраф в размере 5 000 (пять тысяч) рублей.

Штраф оплатить не позднее 10.02.2021 г. перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».

3) Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае повторного нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» к ним будет применена иная мера воздействия, предусмотренная в п.2.1.3.2. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» (штраф в размере 15 000 (пятнадцати тысяч) рублей).

1.7. Принятое решение:

1) За нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»), которое выразилось в непредоставлении Отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива за 2020 год  вынести меру дисциплинарного воздействия - требованиепредоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в срок - до 10.02.2021 г. (включительно) Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива за 2020 год в отношении кредитных кооперативов, и к которым в течение отчетного периода  2020 года были приняты меры дисциплинарного воздействия за нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7:

2) В отношении вышеуказанных кредитных кооперативов за повторное нарушение п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» на основании п.2.1.3.2. Положения о мерах, применяемых в отношении членов СРО «Кооперативные Финансы» применить меру дисциплинарного воздействие - штраф в размере 15 000 (пятнадцать тысяч) рублей.

Штраф оплатить не позднее 10.02.2021 г. перечислением денежных средств на расчетный счет СРО «Кооперативные Финансы».

3) Уведомить вышеперечисленные кооперативы о том, что в случае повторного нарушения п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» к ним может быть применена иная мера воздействия, в том числе, исключение из членов саморегулируемой организации.

По второму вопросу:

…

Принятое решение:

В соответствии с п.2.1.5.2.  Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы», направить в Совет саморегулируемой организации рекомендацию об исключении   КПК «Планета финансовых решений», г. Нижний Новгород, ОГРН 1065258041155, номер в реестре СРО – 734, из членов СРО «Кооперативные Финансы» на основании п.4.13.1. Устава СРО «Кооперативные Финансы» (несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации)   в связи с : 

• нарушением условий членства в саморегулируемой организации, согласно п.2.10.3Внутреннего стандарта №2 «Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов»;
• нарушениемп 6.4. Внутреннего стандарта №1 «Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации» в части нарушения п.6.4.1. и 6.3.1. указанного стандарта.

Председатель Дисциплинарного комитета:    Коханова М.А.

Секретарь заседания:                                            Матвейчук Н.Л.

Протокол ДК №2 2021.pdf

(pdf, 343176 КБ) 05 февраля 2021, 11:47Скачиваний: 6

Информация создана: 04 февраля 2021, 01:47
Информация обновлена: 05 февраля 2021, 12:23