Протокол № 16/2020

ПРОТОКОЛ №16/2020

ЗАСЕДАНИЯ ДИСЦИПЛИНАРНОГО КОМИТЕТА

СРО «КООПЕРАТИВНЫЕ ФИНАНСЫ»

Очередное заседание Дисциплинарного комитета Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» (далее по тексту – СРО «Кооперативные Финансы») проводилось посредством использования средств телекоммуникации (программы Skype) c 11.00 до 13.30 «11» ноября 2020 г. 

Членов Дисциплинарного комитета СРО «Кооперативные Финансы» 7 человек.

В заседании приняли участие: 

1. Алейников Сергей Александрович
2. Аниканова Елена Павловна
3. Епишин Николай Александрович
4. Кадуков Александр Сергеевич
5. Коханова Марина Александровна - Председатель Дисциплинарного комитета
6. Матвейчук Наталья Львовна
7. Тюсина Юлия Алексеевна

Присутствует 7 из 7 членов Дисциплинарного комитета. В соответствии с п.2.9 Положения об органе саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (Дисциплинарном комитете) заседание Дисциплинарного комитета правомочно.   

О заседании уведомлены кредитные кооперативы, в отношении которых рассматриваются вопросы повестки дня. Приглашения для участия в заседании Дисциплинарного комитета направлены через личный кабинет СРО «Кооперативные Финансы» (Приложение №1 «Реестр КПК, приглашенных на заседание дисциплинарного комитета»). 

На заседании присутствуют: 

Директор СРО «Кооперативные Финансы» Соломкин А.А., Заместитель директора по контрольной деятельности Пахомов С.А. 

Представители от кредитных потребительских кооперативов :

• от КПК «Капитал групп», номер в реестре – 484.Гаджиева М.М, бухгалтер;
• от КПК «ОРИЧЕВСКИЙ», номер в реестре – 461, Протасов А. В., директор;
• от КПК «Актив» , номер в реестре – 550, Нурулаева С.М.гл. бухгалтер.

Секретарём заседания Дисциплинарного комитета назначается Матвейчук Н.Л.

Повестка дня:

1. О применении мер  воздействия к  кредитным кооперативам в связи с  выявленными в результате инспекторских проверок нарушениями требований Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Федерального закона «О кредитной кооперации», иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации, на основании Заключений Контрольного комитета № 51-2020 от 20.10.2020 г. и № 54-2020 от 03.11.2020 г.

2. О применении меры воздействия к кредитным потребительским кооперативам, нарушившим требования п. 6.3.1 Внутреннего стандарта №1 «Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации» и тем самым нарушены требования п.6.4.2 Внутреннего стандарта СРО «Кооперативные Финансы» № 1 (в части противодействия инспекторской проверке) на основании Заключения Контрольного комитета № 50-2020 от 13.10.2020 г.

3. О применении меры воздействия к КПК «Эль Коммерс» (ОГРН 1196952009022, ИНН 6950230331, номер в реестре СРО – 599,  в связи с  нарушением требований ч. 3.1. ст. 5 №190-ФЗ «О кредитной кооперации» в части нарушения сроков действия Предписания от 20.08.2020 № Т1-52-2-10/65068 о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов.

4. О  применении  меры воздействия  к КПК «ВЗАИМОПОМОЩЬ», г.Урус-Мартан, ОГРН1101831006056, номер в реестре СРО - 779, по Заключениям Контрольного комитета № 50-2020 от 13.10.2020 г. и № 54-2020 от 03.11.2020 г. в связи с нарушением требований п.п.3.8, 3.11, 3.13  Базового стандарта корпоративного управления кредитного потребительского кооператива.

5. О применении меры воздействия к кредитным потребительским кооперативам в связи с  неисполнением требований Дисциплинарного комитета. (Заключения Контрольного комитета № 50-2020 от 13.10.2020 г., № 53-2020 от 27.10.2020 г. и № 54-2020 от 03.11.2020 г.)

6. О применении меры воздействия к  кредитным кооперативам, в связи с  неисполнением требований Дисциплинарного комитета  о погашении задолженности по членским взносам.

7. О применении меры воздействия к  кредитным кооперативам, в связи с неисполнением запросов Контрольного комитета о предоставлении информации и документов по Заключениям Контрольного комитета № 53-2020 от 27.10.2020 г. и № 54-2020 от 03.11.2020 г.

8. О применении меры воздействия к  КПК «Гарантия», Алтайский край, с. Михайловское, ОГРН 1062235003489, номер в реестре СРО-27, в связи с нарушением требований ч. 1 ст. 12 и ч. 1 ст. 6 Федерального закона № 190 - ФЗ «О кредитной кооперации»  и п. 4 Указания Банка России от 24.09.2015 г. № 3805-У «О порядке размещения средств резервных фондов кредитных потребительских кооперативов».

9. О применении меры воздействия к  КПК «Пенсионный доход» г. Сургут, ОГРН 1198617007775, номер в реестре СРО – 624, в связи с нарушением требования п. 1 ст. 6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, п.3.8 и 3.13 Базового стандарт корпоративного управления кредитного потребительского кооператива.

10. О применении меры воздействия к КПК «Бонус» г. Новосибирск, ОГРН 1125476133408, ИНН 5407478696, номер в реестре СРО – 451, в связи с неисполнением требования предоставить исправленный Отчет о деятельности за 1полугодие 2020 г. 

11. О рассмотрении Рекомендации Совета СРО «Кооперативные Финансы» №34/2020 от 06.11.2020 г. в отношении КПК «ФИН ФОРМУЛА».

По первому вопросу:

1. Принятое решение:

Вынести Кредитному потребительскому кооперативу «Капитал групп», Республика Дагестан, Бабаюртовский район, с. Хамамат-Юрт,  ОГРН 1135260014108, , ИНН 5260368162, номер в реестре СРО – 484, требование об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации.  (Приложение № 1.1.).

Отчет (по форме) об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в сроки, определенные требованием.   

1.2. Принятое решение:

Вынести Кредитному потребительскому кооперативу граждан «Касса», Челябинская область г. Касли,ОГРН 1107413000023, ИНН 7413014696, номер  реестре СРО – 524, требование об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации.  (Приложение № 1.2.).

Отчет (по форме) об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в сроки, определенные требованием.    

1.3. Принятое решение:

• Вынести Кредитному потребительскому кооперативу«Альфа-Капитал», Республика Дагестан,Хунзахский район, с. Хунзах,ОГРН 1121513000982, ИНН 513032930,номер в реестре СРО – 526,требование об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации. (Приложение № 1.3.).

Отчет (по форме) об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в сроки, определенные требованием.    

• Вынести предупреждение о недопущении нарушения п.3.6 Базового стандарта корпоративного управления кредитного потребительского кооператива (не допускать прием лиц, не соответствующих общности).

1.4. Принятое решение:

• Вынести Кредитному потребительскому кооперативу«Актив», Республика Дагестан г.Махачкала,ОГРН 1114802000587, ИНН 4804010969, номерв реестре СРО – 550,требование об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации. (Приложение № 1.4.).

Отчет (по форме) об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в сроки, определенные требованием.   

· Вынести предупреждение о недопущении нарушения п.3.6 Базового стандарта корпоративного управления кредитного потребительского кооператива (не допускать прием лиц, не соответствующих общности). 

1.5. Принятое решение:

Вынести Кредитному потребительскому кооперативу «Матрица», Республика Дагестан г.Махачкала, ОГРН 1150327000966, ИНН 0326536904, номер в реестре СРО – 553, требование об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации.  (Приложение № 1.5.).

Отчет (по форме) об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в сроки, определенные требованием. 

1.6. Принятое решение:

Вынести Кредитному потребительскому кооперативу «Капитал», Республика Дагестан г.Махачкала, ОГРН 1150327000966, ИНН 0326536904, номер в реестре СРО – 596, требование об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации.  (Приложение № 1.6.).

Отчет (по форме) об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в сроки, определенные требованием.    

1.7. Принятое решение:

• Вынести Кредитному потребительскому кооперативу«Лидерс», Республика Дагестан г.Махачкала, ОГРН 1102536010477, ИНН 2536234300,номер в реестре СРО – 622,требование об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации. (Приложение № 1.7.).

Отчет (по форме) об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» в сроки, определенные требованием.    

· Вынести предупреждение о недопущении нарушения п.3.6 Базового стандарта корпоративного управления кредитного потребительского кооператива (не допускать прием лиц, не соответствующих общности). 

1.8. Принятое решение:

Вынести Кредитному потребительскому кооперативу «Оричевский», Кировская обл., пгт Оричи, ОГРН 1084313001255, номер в реестре СРО – 461, требование об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения инспекторской проверки деятельности организации.  (Приложение № 1.8.) с учетом внесенных изменений, в том числе, обязать кредитный кооператив зарегистрировать в установленном НК РФ порядке обособленные подразделения в местах обслуживания членов кредитного кооператива (пайщиков) в Республике Марий Эл.         

Отчет (по форме) об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов предоставить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» до 31.12.2020 г.

По второму вопросу:

Принятое решение:

В соответствии с п.2.1.5.2. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы», направить в Совет саморегулируемой организации рекомендацию об исключении  КПК «Взаимопомощь», Свердловская обл., г. Нижний Тагил, ОГРН 1116623001373, номер в реестре СРО – 668, из членов СРО «Кооперативные Финансы» на основании п.4.13.1. Устава СРО «Кооперативные Финансы» (несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации)   в связи с: 

-  нарушением требования п. 6.3.1 Внутреннего стандарта №1 «Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации» (в части непредставления необходимых для проведения проверки документов) и, тем самым, нарушивших требования п.6.4.2 Внутреннего стандарта СРО № 1 (в части неисполнения инспектируемой организацией обязанностей, предусмотренных п.6.3.1 – 6.3.5 Стандарта)

По третьему вопросу:

Принятое решение:

Вынести предупреждение в отношении КПК «Эль Коммерс», ОГРН 1196952009022, ИНН 6950230331, номер в реестре СРО – 599, о недопущении в деятельности кооператива нарушения требования части 3.1. ст. 5 №190-ФЗ «О кредитной кооперации» в части нарушения срока действия Предписания Банка России от 20.08.2020 № Т1-52-2-10/65068 о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов.

По четвертому вопросу:

Принятое решение:

• Вынести в отношении КПК «ВЗАИМОПОМОЩЬ», г. Урус-Мартан, ОГРН 1101831006056, номер в реестре СРО – 779, предупреждение о недопустимости нарушения требований п.3.8.,п. 3.11., п. 3.13. Базового стандарта корпоративного управления КПК.
• Уведомить КПК «ВЗАИМОПОМОЩЬ», г. Урус-Мартан, ОГРН 1101831006056, номер в реестре СРО – 779 о необходимости предоставитьв СРО «Кооперативные Финансы» Устав КПК в новой редакции и лист регистрации в ЕГРЮЛ в срок 5 рабочих дней с даты государственной регистрации устава в новой редакции.

По пятому вопросу:

5.1.  Принятое решение:

 На основании п.2.1.5.5. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы», направить в Совет саморегулируемой организации рекомендацию об исключении  КПК «КАПИТАЛ», ОГРН 1176451026839, номер в реестре СРО – 363, из членов СРО «Кооперативные Финансы» на основании п.4.13.1. Устава СРО «Кооперативные Финансы» (несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации)   в связи с неоднократным нарушением п.3.6.10 устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10. «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»), выразившемся в непредоставлении ответа на запрос Контрольного комитета (Исх. № 3306 от 13.08.2020) и неисполнении требования ДК №12/2020 от 25.09.2020 г.

5.2. Принятое решение:

Вынести в отношении КПК «Сберегательный кредитный союз», ОГРН 2462044084, номер в реестре СРО – 313, предупреждение о недопущении нарушения требования п. 3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы» («Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом») в части неисполнения в установленные сроки требований Дисциплинарного комитета:

- об устранении нарушения требования п.4.2 Базового стандарта совершения кредитным потребительским кооперативом операций на финансовом рынке в части не отражения в Положении о порядке предоставления займов информации о размере штрафных санкций (Протокол ДК № 9/2020 от 14.08.2020 г.);

- об устранении нарушений, выявленных в ходе инспекторской проверки со сроком исполнения до 30.09.2020 г. (Протокол ДК № 9/2020 от 14.08.2020 г.), с учетом продления срока согласно ходатайству кооператива, до 01.11.2020 г. (Вх. № 5939 от 14.10.2020);

- об устранении нарушения требования п.4 ч.4 ст.6 Федерального закона от 18 июля 2009 г. № 190-ФЗ "О кредитной кооперации", в части несоблюдения числового значения финансового норматива ФН4, установленного п.1.8. Указания Банка России от 28.12.2015г. №3916-У «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов» (Протокол ДК № 11/2020 от 20.10.2020 г.).  

Отчеты об устранении выявленных нарушений, с приложением подтверждающих документов либо пояснения о причинах их непредоставления направить в адрес СРО «Кооперативные Финансы» через Личный кабинет в срок, не позднее 18.11.2020 г. 

5.3. Принятое решение:

На основании п.2.1.5.5. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы», направить в Совет саморегулируемой организации рекомендацию об исключении  КПК «Застройщик», ОГРН 1127017018281, номер в реестре СРО – 417, из членов СРО «Кооперативные Финансы» на основании п.4.13.1. Устава СРО «Кооперативные Финансы» (несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации)   в связи с неоднократным нарушением п.3.6.10 устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10. «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»), выразившемся в неисполнении требования Дисциплинарного комитета (Протокол № 13/2020 от 16.10.2020 г.), запроса Контрольного комитета.

5.4. Принятое решение:

На основании п.2.1.5.5. Положения о мерах, применяемых в отношении членов Ассоциации «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы», направить в Совет саморегулируемой организации рекомендацию об исключении  КПК «ИнвестКапитал», ОГРН 1045504025291, номер в реестре СРО – 383, из членов СРО «Кооперативные Финансы» на основании п.4.13.1. Устава СРО «Кооперативные Финансы» (несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации)   в связи с неоднократным нарушением п.3.6.10 устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10.«Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»), выразившемся в неисполнении требования Дисциплинарного комитета (Протокол № 13/2020 от 16.10.2020 г.), запроса Контрольного комитета.

5.5. Принятое решение:

• В связи с неисполнением требования Дисциплинарного комитета № 9/2020 от14.08.2020 г. об устранении нарушений требований п.4.16 Базового стандарта совершения кредитным потребительским кооперативом операций КПК на финансовом рынке в установленный требованием срок, с учетом ходатайства кредитного кооператива о продлении сроков исполнения требования, вынести в отношенииКПК «ОПТИМА», ОГРН 1121650022185, номер в реестре СРО – 495,предупреждение о недопущении нарушения требования п. 3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы»(«Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»).
• Предоставитьв срок до 5 декабря 2020 г. в рамках отчета исполнения ранее вынесенного требования ДК № 9/2020 от 14.08.2020 г. документы, подтверждающие устранение нарушения п.4.16 Базового стандарта совершения операций КПК на финансовом рынке, а именно: реестр всех займов на 30.11.2020 г. с указанием обеспечения, оборотно-сальдовую ведомость, сформированную с 01.01.2020 по 30.11.2020 г. по счетам(субсчетам) займов, в том числе ипотечных, пояснения, в случае необходимости.  
• Уведомить кредитный кооператив о том, что в случае неисполнения требования Дисциплинарного комитета в срок до 05.12.2020 г. к кредитному кооперативу может быть применена иная мера воздействия, в том числе, исключение из членов саморегулируемой организации.

По шестому вопросу:

6.1.  Принятое решение:

Направить  в Совет саморегулируемой организации рекомендацию   об исключении  КПК «Карат», г. Новокузнецк, ОГРН 1164827069901, номер в реестре СРО – 775, из членов СРО «Кооперативные Финансы» на основании п.4.13.1. Устава СРО «Кооперативные Финансы» (несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации) и п.4.13.2. Устава СРО «Кооперативные Финансы»   в связи с:   

• неоднократным нарушениемп.3.6.10 устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10.«Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»), выразившемсявнеисполнении требований Дисциплинарного комитета№ 9/2020 от 14.08.2020 г. и № 11/2020 от 04.09.2020г.;
  
  
• нарушением п.3.6 Внутреннего стандарта №2 «Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов»).

6.2. 

Принятое решение:

• Вынести предупреждение в письменной форме в связи с нарушениемп.3.6.10 устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10.«Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»), выразившемсявнеисполнении требований Дисциплинарного комитета№ 13/2020 от 16.10.2020 г. о погашении задолженности по членским взносам следующим кредитным кооперативам:

• Вынеститребование погасить задолженность по членским взносамвсрок до 20 ноября 2020г. следующим кредитным кооперативам:

• Уведомить вышеперечисленные кредитные кооперативы о том, что в случае неисполнения требования Дисциплинарного комитета в срок до 20.11.2020 г. к кредитному кооперативу может быть применена иная мера воздействия, в том числе, исключение из членов саморегулируемой организации.

6.3. Принятое решение:

Вынести в отношении КПК «Открытие Центр», г. Москва, ОГРН 1197746581780, номер в реестре СРО – 616, предупреждение в письменной форме о недопущении впредь нарушения требований п.3.6. Внутреннего стандарта №2 «Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов»: («Член саморегулируемой организации обязан вносить членские взносы ежемесячно, начиная с месяца, следующего за месяцем вступления в члены саморегулируемой организации посредством перечисления денежных средств с расчетного счета кредитного кооператива на расчетный счет саморегулируемой организации в размере, установленном Положением об установлении размера (порядке расчета), а также порядка уплаты вступительного и членских взносов в Ассоциацию «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы», не позднее 10 (десятого) числа текущего месяца.»).

По седьмому вопросу:

7.1.  Принятое решение:

• Вынести в отношенииКПК «ФИНАЛЬЯНС», г. Архангельск, ОГРН 1192901008970, номер в реестре СРО – 632, требованиеоб исполнениизапросов органов саморегулируемой организации(№ 4855 от 21.10.2020 г. и № 6298 от 29.10.2020г.) и предоставлении требуемых документов и информациив срок до 18.11.2020 г. 
• Вынести в отношенииКПК «ФИНАЛЬЯНС», г. Архангельск, ОГРН 1192901008970, номер в реестре СРО – 632, предупреждение в письменной форме о недопущении нарушенияп.3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10 «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»).

7.2.  Принятое решение:

• Вынести в отношенииКПК «СИТИСЪ», г. Москва,ОГРН 5157746209825, номер в реестре СРО – 686,предупреждение в письменной форме о недопущении нарушенияп.3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10 «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»), выразившемся в непредставлении ответов на запрос Контрольного комитета(№4683 от 14.10.2020г.).
• Вынести в отношенииКПК «СИТИСЪ», г. Москва,ОГРН 5157746209825, номер в реестре СРО – 686,требованиеоб исполнениизапроса Контрольного комитета(запрос №4683 от 14.10.2020г.) и предоставлении необходимых документов и информациив срок до 18.11.2020 г.

7.3. Принятое решение:

Вынести в отношении КПК «ФИНАНСИСТ» Астраханская обл., р.п. Лиман, ОГРН 1123025000724, номер в реестре СРО – 547, предупреждение в письменной форме о недопущении нарушения п.3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10 «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»), выразившееся в непредставлении ответа на запрос Контрольного комитета (№ 4334 от 24.09.2020 г.).

7.4. Принятое решение:

• Вынести в отношенииКПК «ЮГ-ФИНАНС», ИНН 3849052830, ОГРН 1153850017903, г. Элиста, номер в реестре членов СРО – 726,предупреждение в письменной форме о недопущении нарушенияп.3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10 «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»), выразившееся в непредставлении ответа на запрос Контрольного комитета (№ 4719 от 14.10.2020 г.).
• Вынести в отношенииКПК «ЮГ-ФИНАНС», ИНН 3849052830, ОГРН 1153850017903, г. Элиста, номер в реестре членов СРО – 726,требованиеоб исполнениизапроса Контрольного комитета (№ 4719 от 14.10.2020 г.)и предоставлении необходимых документов и информациив срок до 18.11.2020 г.

По восьмому вопросу:

Принятое решение:

Вынести в отношении КПК «Гарантия», Алтайский край, с. Михайловское, ОГРН 1062235003489, номер в реестре СРО-27, предупреждение о недопустимости нарушения требований части 1 статьи 12 и части 1 статьи 6 Федерального закона № 190 - ФЗ в части предоставления денежных средств лицам, информация о которых отсутствует в реестре пайщиков КПК, а также  пункта 4 Указания № 3805-У в части размещения средств резервного фонда Кооператива на 22.06.2020 в активы, не предусмотренные Указанием № 3805-У, перечень которых определен п.1 Указания № 3805-У. 

По девятому вопросу:

Принятое решение:

Вынести в отношении КПК «Пенсионный доход» г. Сургут (ИНН 8602292845, ОГРН 1198617007775), номер в реестре СРО – 624, предупреждение в письменной форме о недопустимости нарушения требований п. 1 ст. 6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих кредитные потребительские кооперативы, а также п. 3.6 Базового стандарта корпоративного управления кредитного потребительского кооператива.

По десятому вопросу:

Принятое решение:

Вынести в отношении КПК «Бонус» г. Новосибирск, ОГРН 1125476133408, ИНН 5407478696, номер в реестре СРО – 451, предупреждение в письменной форме о недопустимости нарушения требования  п.3.6.10 Устава СРО «Кооперативные Финансы» (3.6.10 «Член саморегулируемой организации обязан исполнять решения органов и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о применении мер, установленных настоящим уставом»), выразившемся в несвоевременном исполнении требований саморегулируемой организации о предоставлении  исправленного отчета за 1 квартал 2020 г.

По одиннадцатому вопросу:

Принятое решение:

Вынести в отношении КПК «ФИН ФОРМУЛА», г. Воронеж, ОГРН 1163668081895, ИНН 3666209530, номер в реестре СРО – 761, предупреждение в письменной форме о недопущении нарушения требования п.2.4.1. Внутреннего стандарта СРО №7 «Порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации» («2.4.1. Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива, за исключением показателей разделов X1 и XI2 , должен быть представлен в саморегулируемую организацию в срок не позднее 14 рабочих дней по окончании периода, за который представляется отчет о деятельности КПК»).

Председатель Дисциплинарного комитета  Коханова М.А.

Секретарь заседания                                        Матвейчук Н.Л.

Протокол ДК №16 2020.pdf

(pdf, 258851 КБ) 16 ноября 2020, 09:44Скачиваний: 2

Информация создана: 13 ноября 2020, 09:38
Информация обновлена: 16 ноября 2020, 09:44